一、文件修訂的背景、必要性
行政自由裁量權(quán)是國家賦予行政機關(guān)在法律法規(guī)規(guī)定的幅度和范圍內(nèi)所享有的一定選擇余地的處置權(quán)力，它是行政權(quán)力的重要組成部分，是行政主體提高行政效率所必需的權(quán)限，也是現(xiàn)代行政的必然要求，國務(wù)院要求加快推進政務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化，精簡行政處罰事項，制定規(guī)范自由裁量權(quán)的辦法，堅決糾正執(zhí)法隨意、“一刀切”執(zhí)法等現(xiàn)象。省委省政府高度重視行政處罰自由裁量權(quán)，2012年6月，省人力資源社會保障廳制定并印發(fā)了《廣東省人力資源和社會保障廳規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)暫行規(guī)定》及細化標(biāo)準(zhǔn)，2013年以來，隨著社會經(jīng)濟發(fā)展，勞動保障法律法規(guī)規(guī)章立、改、廢的情況較多，部門職能也進行了調(diào)整，2021年8月省人力資源社會保障廳對2012年版《廣東省人力資源和社會保障廳規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)暫行規(guī)定》及細化標(biāo)準(zhǔn)進行了修訂，出臺了《廣東省人力資源和社會保障廳規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定（修訂版）》，市人力資源社會保障局根據(jù)根據(jù)《行政處罰法》《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》和該修訂后的規(guī)定，結(jié)合工作實際，同步修訂了《清遠市人力資源和社會保障局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》。
修訂的《清遠市人力資源社會保障行政部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定（第二版）》（以下簡稱《自由裁量權(quán)規(guī)定》），是為了規(guī)范我市人力資源社會保障行政部門行政處罰自由裁量權(quán)的行使，統(tǒng)一處罰標(biāo)準(zhǔn)，確保依法、合理開展行政執(zhí)法，維護勞動者和行政相對人的合法權(quán)益。
二、修訂目標(biāo)與政策意義
（一）依法行政的法定要求。《行政處罰法》第三十四條、《廣東省行政執(zhí)法責(zé)任制條例》第十七條、《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》第十條與第十八條，均規(guī)定了行政執(zhí)法主體制訂、修訂行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則的職權(quán)。
（二）執(zhí)法工作的現(xiàn)實需要。為保證全市人力資源社會保障行政部門行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的相對統(tǒng)一，為各縣（市、區(qū)）人力資源社會保障行政部門提供行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則依據(jù)和適用規(guī)則。因此，有必要通過修訂我市人力資源社會保障部門的適用規(guī)則，為各縣（市、區(qū)）開展行政處罰提供依據(jù)和適用規(guī)則。
（三）適應(yīng)客觀形勢的變化。行政處罰對情節(jié)輕重進行考量時，最重要的考量指標(biāo)是涉案人數(shù)和涉案金額。近幾年隨著我市經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，企業(yè)的經(jīng)營方式和用工模式變化較大，勞動者工資水平增長較快，單案的涉及人數(shù)和金額增長明顯。前期制訂的考量標(biāo)準(zhǔn)已不符合當(dāng)前經(jīng)濟社會發(fā)展水平和違法案件實際情況。因此，有必要相應(yīng)調(diào)整情節(jié)輕重考量標(biāo)準(zhǔn)。
三、主要內(nèi)容解讀
《自由裁量權(quán)規(guī)定》共分五章十八條。第一章明確了本規(guī)定的制定依據(jù)、適用對象；第二章明確了行政處罰自由裁量權(quán)的適用原則；第三章明確了行政處罰自由裁量權(quán)的適用標(biāo)準(zhǔn)；第四章明確了自由裁量權(quán)的行使和監(jiān)督；第五章為附則。主要內(nèi)容解讀如下：
1.《自由裁量權(quán)規(guī)定》的適用范圍？
答：《自由裁量權(quán)規(guī)定》適用于全市人力資源社會保障行政部門行使行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督。
2.行政處罰自由裁量的適用原則有哪些？
答：行使自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)堅持合法性原則、過罰相當(dāng)原則、公平公正原則、程序正當(dāng)原則、處罰與教育并重原則等五項原則。具體在《自由裁量權(quán)規(guī)定》第五條中有詳細規(guī)定。
3.不予行政處罰的情形有哪些？
答：人力資源社會保障違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4.《自由裁量權(quán)規(guī)定》對危害后果輕微的認定如何規(guī)定？
答：直接侵犯人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)的人力資源社會保障違法行為輕微的認定應(yīng)至少同時滿足第（一）（二）（四）（五）項條件，有法定標(biāo)準(zhǔn)、額度的還需滿足第（三）項條件。未直接侵犯人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)但違反行政管理秩序的人力資源社會保障違法行為輕微的認定應(yīng)至少同時滿足第（四）（五）項條件，有法定標(biāo)準(zhǔn)、額度的還需滿足第（三）項條件。危害后果輕微的認定應(yīng)至少同時滿足第（六）（七）（八）項條件：（一）涉及勞動者人數(shù)不足5人的；（二）涉案金額不足1萬元；（三）偏離法定標(biāo)準(zhǔn)、額度等范圍不足30%的；（四）違法行為持續(xù)時間不足2個月的；（五）主動配合執(zhí)法檢查、社會保險稽核、基金監(jiān)督的；（六）危害后果可以完全消除的；（七）未引發(fā)群體性事件的；（八）未造成社會影響的。
5.《自由裁量權(quán)規(guī)定》對予以行政處罰的違法行為分為哪些檔次？
答：根據(jù)人力資源社會保障違法行為的情節(jié)、侵害對象人數(shù)、違法行為持續(xù)的時間、涉案金額、危害后果的輕重等，將決定予以處罰的違法行為分為三檔：情節(jié)較輕、情節(jié)較重和情節(jié)嚴(yán)重。
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定了情節(jié)特別嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)在情節(jié)嚴(yán)重基礎(chǔ)上予以考量。
6.《自由裁量權(quán)規(guī)定》對情節(jié)較輕認定？
答：《自由裁量權(quán)規(guī)定》第十一條對情節(jié)較輕認定因素作了詳細規(guī)定，情節(jié)較輕可參考下列一項或者多項因素予以考量：（一）涉及勞動者人數(shù)不足10人的；（二）涉案金額不足2萬元的；（三）偏離法定標(biāo)準(zhǔn)、額度等范圍不足50%的；（四）違法行為持續(xù)時間不足3個月的；（五）主動配合執(zhí)法檢查、社會保險稽核、基金監(jiān)督的；（六）經(jīng)批評教育，主動改正違法行為、退回騙取的社會保險基金的；（七）危害后果較輕的；（八）未引發(fā)群體性事件的；（九）未造成社會影響或者社會影響較輕的；（十）其他應(yīng)當(dāng)認定情節(jié)較輕的因素。
7.《自由裁量權(quán)規(guī)定》對情節(jié)較重如何認定？
答：《自由裁量權(quán)規(guī)定》第十二條對情節(jié)較重認定因素作了詳細規(guī)定，情節(jié)較輕可參考下列一項或者多項因素予以考量：（一）涉及勞動者人數(shù)10人以上不足30人的；（二）涉案金額2萬元以上不足5萬元的；（三）偏離法定標(biāo)準(zhǔn)、額度等范圍50%以上不足100%的；（四）違法行為持續(xù)時間3個月以上不足半年的；（五）用人單位自違法行為查處半年后一年內(nèi)再次實施同一性質(zhì)違法行為的；（六）不主動配合執(zhí)法檢查、社會保險稽核、基金監(jiān)督的；（七）經(jīng)行政部門責(zé)令整改或社會保險經(jīng)辦機構(gòu)作出稽核（退款）通知，仍不改正違法行為或退回騙取的社會保險基金的；（八）造成較為嚴(yán)重危害后果的；（九）同時發(fā)現(xiàn)存在兩項人力資源社會保障違法行為的；（十）引發(fā)不足30人群體性事件的；（十一）被當(dāng)?shù)匦侣劽襟w報道或者曝光，造成一定社會影響的；（十二）其他應(yīng)當(dāng)認定情節(jié)較重的因素。
8.《自由裁量權(quán)規(guī)定》對情節(jié)嚴(yán)重如何認定？
答：《自由裁量權(quán)規(guī)定》第十三條對情節(jié)較重認定因素作了詳細規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重可參考下列一項或者多項因素予以考量：（一）涉及勞動者人數(shù)30人以上的；（二）涉案金額5萬元以上的；（三）偏離法定標(biāo)準(zhǔn)、額度等范圍100%以上的；（四）違法行為持續(xù)時間半年以上的；（五）造成嚴(yán)重危害后果的；（六）用人單位自違法行為查處后半年內(nèi)再次實施同一性質(zhì)違法行為的；（七）同時發(fā)現(xiàn)存在三項以上人力資源社會保障違法行為的；（八）特殊勞動保護以外的其他違法行為所侵害的對象包括未成年工或者孕期女職工的；（九）采取逃匿、篡改隱匿銷毀有關(guān)資料、轉(zhuǎn)移處分財產(chǎn)等方式，拒不配合執(zhí)法檢查、社會保險稽核、基金監(jiān)督的；（十）經(jīng)行政部門作出處理決定或社會保險經(jīng)辦機構(gòu)作出追回決定，仍拒不改正違法行為或退回騙取的社會保險基金的；（十一）引發(fā)30人以上群體性事件的；（十二）被省級以上新聞媒體或者在互聯(lián)網(wǎng)上報道或者曝光，造成嚴(yán)重社會影響的；（十三）其他應(yīng)當(dāng)認定情節(jié)嚴(yán)重的因素。
法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定違法行為需達到情節(jié)嚴(yán)重的條件后才能予以處罰的，應(yīng)依照前款規(guī)定確定該違法行為屬于情節(jié)嚴(yán)重情形后，才能依法實施相應(yīng)的行政處罰。
四、修訂的亮點
修訂后的細化標(biāo)準(zhǔn)對12類77項人力資源社會保障領(lǐng)域的違法行為制定了處罰細化幅度，涉及34部法律、法規(guī)和規(guī)章。
（一）增加的內(nèi)容
1.增加了《保障農(nóng)民工工資支付條例》《人力資源市場暫行規(guī)定》《勞務(wù)派遣行政許可實施辦法》《勞務(wù)派遣暫行規(guī)定》《網(wǎng)絡(luò)招聘管理規(guī)定》《廣東省人力資源市場條例》等新法的罰則細化標(biāo)準(zhǔn)，為新法的實施提供執(zhí)行細則。具體見細化標(biāo)準(zhǔn)序號13-17、36-43、47-49、50-67。
2.針對2021年1月22日新修訂《行政處罰法》新增的輕違不罰、首違不罰、無主觀過錯不罰的規(guī)定，增加了不予處罰的適用標(biāo)準(zhǔn)，形成免責(zé)清單，進一步體現(xiàn)了過罰相當(dāng)原則。具體見暫行規(guī)定第八條和免處罰清單。
（二）修改的內(nèi)容
1.修改了《行政處罰法》《勞動合同法》《廣東省勞動保障監(jiān)察條例》《廣東省工資支付條例》《廣東省社會保險基金監(jiān)督條例》《廣東省社會養(yǎng)老保險條例》《廣東省工傷保險條例》《廣東省失業(yè)保險條例》等經(jīng)修訂法律的罰則細化標(biāo)準(zhǔn)。具體見細化標(biāo)準(zhǔn)序號50-59（既有新增內(nèi)容也有修改內(nèi)容）、18-20、24-32。
2.修改了情節(jié)較輕、情節(jié)較重、情節(jié)嚴(yán)重的考量標(biāo)準(zhǔn)，主要是基于目前的實際情況上調(diào)了涉案人數(shù)和涉案金額2項指標(biāo)，另外增加了行政相對人配合整改情況的考量因素，凸顯處罰與教育并重的處罰原則。具體見暫行規(guī)定第十、十一、十二條。
五、其他應(yīng)說明的情況
（一）文件中的關(guān)鍵詞：本規(guī)定所稱自由裁量，是指根據(jù)立法目的、原則，在法定的行政處罰種類和幅度內(nèi)，綜合考量違法行為的事實、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)、改正措施和社會危害程度等因素，正確、適當(dāng)?shù)卮_定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何種幅度的行政處罰。
（二）自由裁量權(quán)的審核制度：案件調(diào)查終結(jié)后，案件主辦監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)對擬作出行政處罰的種類和幅度提出建議，并說明行使自由裁量權(quán)的事實、理由和依據(jù)；案件審核人員應(yīng)當(dāng)對處罰依據(jù)、額度等提出審核意見；勞動保障監(jiān)察機構(gòu)負責(zé)人對處罰建議和審核意見進行審查，審查通過后報送人力資源社會保障行政部門負責(zé)人決定。
對復(fù)雜、重大案件的處理，應(yīng)當(dāng)實行重大案件集體討論制度，制作、保存《復(fù)雜、重大行政處罰（處理）決定集體討論記錄》。在人力資源社會保障行政部門負責(zé)人作出行政處罰決定之前，應(yīng)按照《中華人民共和國行政處罰法》第五十八條規(guī)定，進行法制審核。
六、解讀工作的組織實施
本《自由裁量權(quán)規(guī)定》由清遠市人力資源和社會保障局負責(zé)解釋，在《自由裁量權(quán)規(guī)定》正式印發(fā)后將通過政府門戶網(wǎng)站公開，并采用文字加圖片的形式進行解讀。
