市直有關(guān)單位，中央和省駐清有關(guān)單位：
為貫徹落實(shí)國(guó)家發(fā)展改革委、中國(guó)人民銀行、財(cái)政部等28部委《印發(fā)<關(guān)于對(duì)財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄>的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2016〕2641號(hào)）等文件要求，進(jìn)一步推進(jìn)財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域信用建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，促進(jìn)我市財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域全面健康發(fā)展,現(xiàn)將《關(guān)于對(duì)財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域失信責(zé)任主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒合作備忘錄》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
附件：關(guān)于對(duì)財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域失信責(zé)任主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒合作備忘錄
清遠(yuǎn)市財(cái)政局 清遠(yuǎn)市發(fā)展和改革局 中國(guó)人民銀行清遠(yuǎn)市中心支行 中華人民共和國(guó)清遠(yuǎn)海關(guān) 國(guó)家稅務(wù)總局清遠(yuǎn)市稅務(wù)局 中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)清遠(yuǎn)監(jiān)管分局中共清遠(yuǎn)市委組織部 中共清遠(yuǎn)市委宣傳部 中共清遠(yuǎn)市委機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室 清遠(yuǎn)市精神文明建設(shè)委員會(huì)辦公室 中共清遠(yuǎn)市委網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會(huì)辦公室 清遠(yuǎn)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局 清遠(yuǎn)市工業(yè)和信息化局 清遠(yuǎn)市人力資源和社會(huì)保障局 清遠(yuǎn)市民政局 清遠(yuǎn)市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 清遠(yuǎn)市水利局 清遠(yuǎn)市應(yīng)急管理局 清遠(yuǎn)市自然資源局 清遠(yuǎn)市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局 清遠(yuǎn)市交通運(yùn)輸局 清遠(yuǎn)市商務(wù)局
2019年11月27日
關(guān)于對(duì)財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域失信責(zé)任主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒合作備忘錄
為貫徹落實(shí)國(guó)家發(fā)展改革委、中國(guó)人民銀行、財(cái)政部等28部委《印發(fā)<關(guān)于對(duì)財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄>的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2016〕2641號(hào)），根據(jù)《清遠(yuǎn)市建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度實(shí)施方案》(清府〔2017〕35號(hào))的工作要求，加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，促進(jìn)財(cái)政資金依法依規(guī)合理使用，市財(cái)政局、市發(fā)展改革局等22部門就財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域失信責(zé)任主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒工作達(dá)成以下意見(jiàn)。
一、聯(lián)合懲戒的對(duì)象
聯(lián)合懲戒對(duì)象為經(jīng)縣級(jí)及以上發(fā)展改革部門和財(cái)政部門依法規(guī)定，在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員。
二、聯(lián)合懲戒措施及依據(jù)
（一）市財(cái)政局采取的懲戒措施
依據(jù)財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域嚴(yán)重失信責(zé)任主體失信情節(jié)的嚴(yán)重程度，采取以下一項(xiàng)或者多項(xiàng)措施：
1.依法處理財(cái)政違法違規(guī)行為。
2.依法限制參加政府采購(gòu)活動(dòng)。
3.作為選擇參與政府和社會(huì)資本合作的參考。
依據(jù)：《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《財(cái)政違法行為處罰處分條例》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》
（二）跨部門采取的懲戒措施
4.依法限制財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持。
5.供證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人審批，私募投資基金管理人登記的依據(jù)或參考；從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券及公司債券；在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中，對(duì)有嚴(yán)重失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位予以重點(diǎn)關(guān)注。
6.從嚴(yán)審核在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券。
7.依法限制設(shè)立融資性擔(dān)保公司；依法限制任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
8. 供設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購(gòu)商業(yè)銀行審批時(shí)審慎性參考。
9. 中止境內(nèi)國(guó)有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或終止股
權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格。
10. 供外匯額度核準(zhǔn)與管理時(shí)審慎性參考。
11. 供金融機(jī)構(gòu)融資授信時(shí)審慎性參考。
12.享受優(yōu)惠性政策認(rèn)定參考。
13.依法限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。
14.依法限制取得政府供應(yīng)土地。
15.依法限制參與政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng)。
16.依法限制受讓收費(fèi)公路權(quán)益。
17.依法限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)。
18.加大進(jìn)出口貨物監(jiān)管力度。
19.依法限制取得安全生產(chǎn)許可證。
20.依法限制取得生產(chǎn)等許可。
21.依法加強(qiáng)檢驗(yàn)檢疫信用監(jiān)管。
22.依法限制擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事。
23.依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。
24.加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查。
25.通過(guò)主要新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布。
26.依法限制招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。
27.依法限制參評(píng)文明單位、道德模范。
三、聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式
?。ㄒ唬┣暹h(yuǎn)市財(cái)政局通過(guò)市公共信用信息管理平臺(tái)定期向參與失信聯(lián)合懲戒的部門提供財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域失信責(zé)任主體名單信息。同時(shí)，相關(guān)名單信息在市財(cái)政局門戶網(wǎng)站和“信用清遠(yuǎn)”網(wǎng)站進(jìn)行公示。相關(guān)部門收到相關(guān)名單后，根據(jù)備忘錄約定的內(nèi)容對(duì)其實(shí)施懲戒。
?。ǘ┙徒湫Чㄆ谕▓?bào)機(jī)制。相關(guān)部門定期將聯(lián)合懲戒實(shí)施情況通過(guò)市公共信用信息管理平臺(tái)聯(lián)合獎(jiǎng)懲子系統(tǒng)反饋至清遠(yuǎn)市發(fā)展和改革局和清遠(yuǎn)市財(cái)政局。
四、信用懲戒動(dòng)態(tài)管理
財(cái)政部門對(duì)財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域失信責(zé)任主體名單進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)更新相關(guān)信息，并及時(shí)推送至參與失信聯(lián)合懲戒的相關(guān)部門。對(duì)于從財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域失信責(zé)任主體名單中撤銷的財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域者，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)停止實(shí)施懲戒措施。
五、本備忘錄由清遠(yuǎn)市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。本備忘錄自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期5年。
附件：
清遠(yuǎn)市對(duì)財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的措施清單
| 序號(hào) | 懲戒對(duì)象 | 實(shí)施部門 | 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) |
| 1 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市財(cái)政局等相關(guān)部門 | 依法處理財(cái)政違法違規(guī)行為 | 《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》第三十五條 地方各級(jí)預(yù)算按照量入為出、收支平衡的原則編制，除本法另有規(guī)定外，不列赤字。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的省、自治區(qū)、直轄市的預(yù)算中必需的建設(shè)投資的部分資金，可以在國(guó)務(wù)院確定的限額內(nèi)，通過(guò)發(fā)行地方政府債券舉借債務(wù)的方式籌措。舉借債務(wù)的規(guī)模，由國(guó)務(wù)院報(bào)全國(guó)人民代表大會(huì)或者全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)批準(zhǔn)。省、自治區(qū)、直轄市依照國(guó)務(wù)院下達(dá)的限額舉借的債務(wù)，列入本級(jí)預(yù)算調(diào)整方案，報(bào)本級(jí)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)批準(zhǔn)。舉借的債務(wù)應(yīng)當(dāng)有償還計(jì)劃和穩(wěn)定的償還資金來(lái)源，只能用于公益性資本支出，不得用于經(jīng)常性支出。除前款規(guī)定外，地方政府及其所屬部門不得以任何方式舉借債務(wù)。除法律另有規(guī)定外，地方政府及其所屬部門不得為任何單位和個(gè)人的債務(wù)以任何方式提供擔(dān)保。國(guó)務(wù)院建立地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警機(jī)制、應(yīng)急處置機(jī)制以及責(zé)任追究制度。國(guó)務(wù)院財(cái)政部門對(duì)地方政府債務(wù)實(shí)施監(jiān)督。第九十二條 各級(jí)政府及有關(guān)部門有下列行為之一的，責(zé)令改正，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員追究行政責(zé)任：（一）未依照本法規(guī)定，編制、報(bào)送預(yù)算草案、預(yù)算調(diào)整方案、決算草案和部門預(yù)算、決算以及批復(fù)預(yù)算、決算的；（二）違反本法規(guī)定，進(jìn)行預(yù)算調(diào)整的；（三）未依照本法規(guī)定對(duì)有關(guān)預(yù)算事項(xiàng)進(jìn)行公開(kāi)和說(shuō)明的；（四）違反規(guī)定設(shè)立政府性基金項(xiàng)目和其他財(cái)政收入項(xiàng)目的；（五）違反法律、法規(guī)規(guī)定使用預(yù)算預(yù)備費(fèi)、預(yù)算周轉(zhuǎn)金、預(yù)算穩(wěn)定調(diào)節(jié)基金、超收收入的；（六）違反本法規(guī)定開(kāi)設(shè)財(cái)政專戶的。第九十三條 各級(jí)政府及有關(guān)部門、單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予降級(jí)、撤職、開(kāi)除的處分 ：（一）未將所有政府收入和支出列入預(yù)算或者虛列收入和支出的；（二）違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，多征、提前征收或者減征、免征、緩征應(yīng)征預(yù)算收入的；（三）截留、占用、挪用或者拖欠應(yīng)當(dāng)上繳國(guó)庫(kù)的預(yù)算收入的；（四）違反本法規(guī)定，改變預(yù)算支出用途的；（五）擅自改變上級(jí)政府專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金用途的；（六）違反本法規(guī)定撥付預(yù)算支出資金，辦理預(yù)算收入收納、劃分、留解、退付，或者違反本法規(guī)定凍結(jié)、動(dòng)用國(guó)庫(kù)庫(kù)款或者以其他方式支配已入國(guó)庫(kù)庫(kù)款的。第九十四條 各級(jí)政府、各部門、各單位違反本法規(guī)定舉借債務(wù)或者為他人債務(wù)提供擔(dān)保、或者挪用重點(diǎn)支出資金，或者在預(yù)算之外及超預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)樓堂館所的，責(zé)令改正，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以撤職、開(kāi)除的處分。 第九十五條 各級(jí)政府有關(guān)部門、單位及某工作人員有下列行為之一的 ，責(zé)令改正，追回騙取、使用的資金，有違法所得的沒(méi)收違法所得，對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員依法給予處分：（一） 違反法律、法規(guī)的規(guī)定，改變預(yù)算收入上繳方式的；（二）以虛報(bào)、冒領(lǐng)等手段騙取預(yù)算資金的；（三）違反規(guī)定擴(kuò)大開(kāi)支范圍、提高支出標(biāo)準(zhǔn)的；（四）其他違反財(cái)政管理規(guī)定的行為。第九十六條 本法第九十二條、第九十三條、第九十四條、第九十五條所列違法行為，其他法律對(duì)其處理、處罰另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.《財(cái)政違法行為處罰處分條例》第六條 國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員有下列違反規(guī)定使用 、騙取財(cái)政資金的行為之一的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回有關(guān)財(cái)政資金，限期退還違法所得。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過(guò)處分，情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分：（一）以虛報(bào)、冒領(lǐng)等手段騙取財(cái)政資金；（二） 截留、挪用財(cái)政資金；（三）滯留應(yīng)當(dāng)下?lián)艿呢?cái)政資金；（四）違反規(guī)定擴(kuò)大開(kāi)支范圍，提高開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)；（五）其他違反規(guī)定使用、騙取財(cái)政資金的行為。 第九條 單位和個(gè)人有下列違反國(guó)家有關(guān)投資建設(shè)項(xiàng)目規(guī)定的行為之一的 ，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回被截留、挪用、騙取的國(guó)家建設(shè)資金，沒(méi)收違法所得，核減或者停止撥付工程投資。對(duì)單位給予警告或者通報(bào)批評(píng)，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員屬于國(guó)家公務(wù)員的，給予記大過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分：（一）截留、挪用國(guó)家建設(shè)資金；（二）以虛報(bào)、冒領(lǐng)、關(guān)聯(lián)交易等手段騙取國(guó)家建設(shè)資金；（三） 違反規(guī)定超概算投資；（四） 虛列投資完成額；（五） 其他違反國(guó)家投資意設(shè)項(xiàng)且有 關(guān)規(guī)定的行為。《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》等法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理、處罰。 第十四條 企業(yè)和個(gè)人有下列行為之一的，責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回違反規(guī)定使用、騙取的有關(guān)資金，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處被騙取有關(guān)資金10%以上50%以下的罰款或者被違規(guī)使用有關(guān)資金10%以上30%以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3000元以上50000元以下的罰款：（一）以虛報(bào)、冒領(lǐng)等手段騙取財(cái)政資金以及政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款 、國(guó)際金融組織貸款；（二）挪用財(cái)政資金以及政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款；（三）從無(wú)償使用的財(cái)政資金以及政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款中非法獲益；（四）其他違反規(guī)定使用、騙取財(cái)政資金以及政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款的行為。屬于政府采購(gòu)方面的違法行為，依照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理、處罰。 |
| 2 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市發(fā)展改革局、市財(cái)政局、市人力資源社會(huì)保障局、市國(guó)資委及相關(guān)部門 | 依法限制財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持 | 《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》 第二部分第（一）條 發(fā)揮政府誠(chéng)信建設(shè)示范作用。各級(jí)人民政府首先要加強(qiáng)自身誠(chéng)信建設(shè)，以政府的誠(chéng)信施政，帶動(dòng)全社會(huì)誠(chéng)信意識(shí)的樹(shù)立和誠(chéng)信水平的提高。在行政許可、政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo) 、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請(qǐng)政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展。 |
| 3 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市財(cái)政局 | 依法限制參加政府采購(gòu)活動(dòng)。 | 1. 《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》 第二十二條 供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；（2）具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；（3）具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；（4）有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄； （5）參加政府采購(gòu)活動(dòng)前三年內(nèi)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄； (6)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 第六十二條 集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)的采購(gòu)人員應(yīng)當(dāng)具有相關(guān)職業(yè)素質(zhì)和專業(yè)技能，符合政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門規(guī)定的專業(yè)崗位任職要求。集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)對(duì)其工作人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)教育和培訓(xùn)；對(duì)采購(gòu)人員的專業(yè)水平、工作實(shí)績(jī)和職業(yè)道德?tīng)顩r定期進(jìn)行考核。采購(gòu)人員經(jīng)考核不合格的，不得繼續(xù)任職。 第七十二條 采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列情形之一，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，尚不構(gòu)成犯罪的，處以罰款，有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得，屬于國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的，依法給予行政處分:（一）與供應(yīng)商或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)惡意串通的；（二）在采購(gòu)過(guò)程中接受賄賂或者獲取其他不正當(dāng)利益的；（三）在有關(guān)部門依法實(shí)施的監(jiān)督檢查中提供虛假情況的；（四）開(kāi)標(biāo)前泄露標(biāo)底的。 第七十三條 有前兩條違法行為之一影響中標(biāo)、成交結(jié)果或者可能影響中標(biāo)、成交結(jié)果的，按下列情況分別處理：（一）未確定中標(biāo)、成交供應(yīng)商的，終止采購(gòu)活動(dòng)；（二）中標(biāo)、成交供應(yīng)商已經(jīng)確定但采購(gòu)合同尚未履行的，撤銷合同，從合格的中標(biāo)、成交候選人中另行確定中標(biāo)、成交供應(yīng)商；（三）采購(gòu)合同已經(jīng)履行的，給采購(gòu)人、供應(yīng)商造成損失的，由責(zé)任人承擔(dān)賠償責(zé)任。2.《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱（2014-2020年）》 第二部分第（一）（二）條 （一）加快推進(jìn)政務(wù)誠(chéng)信建設(shè) 發(fā)揮政府誠(chéng)信建設(shè)示范作用。各級(jí)人民政府首先要加強(qiáng)自身誠(chéng)信建設(shè)，以政府的誠(chéng)信施政，帶動(dòng)全社會(huì)誠(chéng)信意識(shí)的樹(shù)立和誠(chéng)信水平的提高。在行政許可、政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請(qǐng)政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展。（二）深入推進(jìn)商務(wù)誠(chéng)信建設(shè) 政府采購(gòu)領(lǐng)域信用建設(shè)。加強(qiáng)政府采購(gòu)信用管理，強(qiáng)化聯(lián)動(dòng)懲戒，保護(hù)政府采購(gòu)當(dāng)事人的合法權(quán)益。制定供應(yīng)商、評(píng)審專家、政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)以及相關(guān)從業(yè)人員的信用記錄標(biāo)準(zhǔn)。依法建立政府采購(gòu)供應(yīng)商不良行為記錄名單，對(duì)列入不良行為記錄名單的供應(yīng)商，在一定期限內(nèi)禁止參加政府采購(gòu)行動(dòng)。完善政府采購(gòu)市場(chǎng)的準(zhǔn)入和退出機(jī)制，充分利用工商、稅務(wù)、金融、檢察等其他部門提供的信用信息，加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)當(dāng)事人和相關(guān)人員的信用管理。加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一的政府采購(gòu)管理交易系統(tǒng)，提高政府采購(gòu)活動(dòng)透明度，實(shí)現(xiàn)信用信息的統(tǒng)一發(fā)布和共享。招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域信用建設(shè)。擴(kuò)大招標(biāo)投標(biāo)信用信息公開(kāi)和共享范圍，建立涵蓋招標(biāo)投標(biāo)情況的信用評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，健全招標(biāo)投標(biāo)信用信息公開(kāi)和共享制度。進(jìn)一步貫徹落實(shí)招標(biāo)投標(biāo)違法行為記錄公告制度，推動(dòng)完善獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制。依托電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)及其公共服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)和臺(tái)同履行等信用信息的互聯(lián)互通、實(shí)時(shí)交換和整合共享。鼓勵(lì)市場(chǎng)主體運(yùn)用基本信用信息和第三方信用評(píng)價(jià)結(jié)果，并將其作為投標(biāo)人資格審查、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)和合同簽訂的重要依據(jù)。3.《關(guān)于在政府采購(gòu)活動(dòng)中查詢及使用信用記錄有關(guān)問(wèn)題的通知》 第二部分 二、認(rèn)真做好信用記錄查詢及使用工作（一）總體要求。各地區(qū)各部門應(yīng)當(dāng)按照社會(huì)信用體系建設(shè)有關(guān)要求，根據(jù)社會(huì)信用體系建設(shè)情況，創(chuàng)造條件將相關(guān)主體的信用記錄作為供應(yīng)商資格審查、采用代理機(jī)構(gòu)委托、評(píng)審專家管理的重要依據(jù)。（二）信用記錄查詢渠道。各級(jí)財(cái)政部門、采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站 (www.creditchina.gov.cn）、中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)（www.ccgp.gov.cn）等渠道查詢相關(guān)主體信用記錄，并采取必要方式做好信用信息查詢記錄和證據(jù)留存，信用信息查詢記錄及相關(guān)證據(jù)應(yīng)當(dāng)與其他采購(gòu)文件一并保存。（三）信用記錄的使用。 1.采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)文件中明確信用信息查詢的查詢渠道及截止時(shí)點(diǎn)、信用信息查詢記錄和證據(jù)留存的具體方式、信用信息的使用規(guī)則等內(nèi)容。采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)供應(yīng)商信用記錄進(jìn)行甄別，對(duì)列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、政府采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為記錄名單及其他不符合《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》 第二十二條規(guī)定條件的供應(yīng)商，應(yīng)當(dāng)拒絕其參與政府采購(gòu)活動(dòng)。兩個(gè)以上的自然人、法人或者其他組織組成一個(gè)聯(lián)合體，以一個(gè)供應(yīng)商的身份共同參加政府采購(gòu)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)所有聯(lián)合體成員中進(jìn)行信用記錄查詢，聯(lián)合體成員存在不良信用記錄的，視同聯(lián)合體存在不良信用記錄。2.各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)在評(píng)審專家選聘及及日常管理中查詢有關(guān)信用記錄，對(duì)具有行賄、受賄、欺詐等不良信用記錄的人員不得聘用為評(píng)審專家，已聘用的應(yīng)當(dāng)及時(shí)解聘。依法自行選定評(píng)審專家的，采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)查詢有關(guān)信用記錄，不得選定具有行賄、受賄、欺詐等不良信用記錄的人員。3.采購(gòu)人委托采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)辦理。4.采購(gòu)人及采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)主體信用信息，不得用于政府采購(gòu)以外事項(xiàng)。 |
| 4 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 公共服務(wù)領(lǐng)域的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，由市財(cái)政局牽頭負(fù)責(zé)；傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，由市發(fā)展改革局牽頭 | 作為選擇參與政府和社會(huì)資本合作的參考 | 1. 中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)（中發(fā)[2016]18號(hào)）（九）鼓勵(lì)政府和社會(huì)資本合作 。各地區(qū)各部門可以根據(jù)需要和財(cái)力狀況，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、政府購(gòu)買服務(wù)等方式，在交通、環(huán)保、醫(yī)療、養(yǎng)老等領(lǐng)域采取單個(gè)項(xiàng)目、組合項(xiàng)目、連片開(kāi)發(fā)等多種形式，擴(kuò)大公共產(chǎn)品和服務(wù)供給。要合理把握價(jià)格、土地、金融等方面的政策支持力度，穩(wěn)定項(xiàng)目預(yù)期收益。要發(fā)揮工程咨詢、金融、財(cái)務(wù)、法律等方面專業(yè)機(jī)構(gòu)作用，提高項(xiàng)目決策的科學(xué)性、項(xiàng)目管理的專業(yè)性和項(xiàng)目實(shí)施的有效性。（十六）健全監(jiān)管約束機(jī)制。按照誰(shuí)審批誰(shuí)監(jiān)管、誰(shuí)主管誰(shuí)監(jiān)管的原則，明確監(jiān)管責(zé)任，注重發(fā)揮投資主管部門綜合監(jiān)管職能、地方政府就近就便監(jiān)管作用和行業(yè)管理部門專業(yè)優(yōu)勢(shì)，整合監(jiān)管力量，共享監(jiān)管信息，實(shí)現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管。依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)，加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程監(jiān)管，確保項(xiàng)目合法開(kāi)工、建設(shè)過(guò)程合規(guī)有序。各有關(guān)部門要完善規(guī)章制度，制定監(jiān)管工作指南和操作規(guī)程，促進(jìn)監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)具體化、公開(kāi)化。要嚴(yán)格執(zhí)法，依法糾正和查處違法違規(guī)投資建設(shè)行為。實(shí)施投融資領(lǐng)域相關(guān)主體信用承諾制度，建立異常信用記錄和嚴(yán)重違法失信"黑名單"，納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，強(qiáng)化并提升政府和投資者的契約意識(shí)和誠(chéng)信意識(shí)，形成守信激勵(lì)、失信懲戒的約束機(jī)制，促進(jìn)相關(guān)主體切實(shí)強(qiáng)化責(zé)任，履行法定義務(wù)，確保投資建設(shè)市場(chǎng)安全高效運(yùn)行。2.《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2015]42號(hào)）（十五）擇優(yōu)選擇項(xiàng)目合作伙伴。對(duì)使用財(cái)政性資金作為社會(huì)資本提供公共服務(wù)對(duì)價(jià)的項(xiàng)目，地方政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)預(yù)算法、合同法、政府采購(gòu)法及其實(shí)施條例等法律法規(guī)規(guī)定，選擇項(xiàng)目合作伙伴。依托政府采購(gòu)信息平臺(tái)，及時(shí)、充分向社會(huì)公布項(xiàng)目采購(gòu)信息。綜合評(píng)價(jià)項(xiàng)目合作伙伴的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)實(shí)力和信用狀況等因素，依法擇優(yōu)選擇誠(chéng)實(shí)守信的合作伙伴。加強(qiáng)項(xiàng)目政府采購(gòu)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，保證采購(gòu)過(guò)程公平、公正、公開(kāi)。(二十五)搭建信息平臺(tái)。地方各級(jí)人民政府要切實(shí)履行規(guī)劃指導(dǎo)、識(shí)別評(píng)估、咨詢服務(wù)、宣傳培訓(xùn)、績(jī)效評(píng)價(jià)、信息統(tǒng)計(jì)、專家?guī)旌晚?xiàng)目庫(kù)建設(shè)等職責(zé)，建立統(tǒng)一信息發(fā)布平臺(tái)，及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)項(xiàng)目實(shí)施情況等相關(guān)信息,確保項(xiàng)目實(shí)施公開(kāi)透明、有序推進(jìn)。 |
| 5 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市發(fā)展和改革局 | 供證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人審批，私募投資基金管理人登記的依據(jù)或參考；從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券及公司債券；在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中，對(duì)有嚴(yán)重失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位予以重點(diǎn)關(guān)注。 | 1. 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔 2016 〕33號(hào)）（十） 依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。2. 《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》(發(fā)改財(cái)金[2008]7號(hào)）第二條第（七）項(xiàng)：企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合下列條件：（1）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元；（2）累計(jì)債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)（不包括少數(shù)股東權(quán)益）的 40%；（3）最近一年可分配利潤(rùn)（凈利潤(rùn)）足以支付企業(yè)債券一年的利息；（4）籌集資金的投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關(guān)手續(xù)齊全，用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總資產(chǎn)的60%。用于收購(gòu)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）的，比照該比例執(zhí)行。用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明；用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過(guò)發(fā)債總額的20%；（5）債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)的情況確定但不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平；（6）已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)；（7）最近三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為。3.《國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的若干意見(jiàn)》（發(fā)改財(cái)金［2013]920號(hào)）第二條 切實(shí)發(fā)揮在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的作用 各級(jí)政府、各相關(guān)部門應(yīng)將相關(guān)市場(chǎng)主體所提供的信用記錄或信用報(bào)告作為其實(shí)施行政管理的重要參考。對(duì)守信者，應(yīng)探索實(shí)行優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序、"綠色通道"和重點(diǎn)支持等激勵(lì)政策；對(duì)失信者，應(yīng)結(jié)合失信類別和程度，嚴(yán)格落實(shí)失信懲戒制度。對(duì)食品藥品安全、環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、醫(yī)療衛(wèi)生、工程建設(shè)、教育科研 、電子商務(wù)、股權(quán)投資、融資擔(dān)保等關(guān)系到人民群眾切身利益、經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和社會(huì)和諧穩(wěn)定的重點(diǎn)領(lǐng)域，各級(jí)政府、各相關(guān)部門應(yīng)率先推進(jìn)在行政管理事項(xiàng)中使用相關(guān)市場(chǎng)主體的信用記錄和信用報(bào)告。第三條 探索完善在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的制度規(guī)范各級(jí)政府、各相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合地方和部門實(shí)際，在政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批、市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)審核等行政管理事頂中依法要求相關(guān)市場(chǎng)主體提供由第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的信用記錄或信用報(bào)告。 各級(jí)政府、各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)履職需要，研究明確信用記錄或信用報(bào)告的主要內(nèi)容和運(yùn)用規(guī)范。第五條 不斷健全社會(huì)守信激勵(lì)和失信懲戒的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。各級(jí)政府、各相關(guān)部門要樹(shù)立大局意識(shí)，把在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告工作納入重要工作日程。要加強(qiáng)協(xié)同配合，推動(dòng)形成信用記錄和信用報(bào)告跨部門、跨區(qū)域應(yīng)用的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。要通過(guò)信用記錄和信用報(bào)告在行政管理事項(xiàng)中的聯(lián)合應(yīng)用，逐步建立健全全社會(huì)守信激勵(lì)和失信懲戒聯(lián)動(dòng)機(jī)制。4.《中華人民共和國(guó)證券法》 第十六條 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元；（二）累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十；（三） 最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付企業(yè)債券一年的利息；（四）籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策； |
| 5 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市發(fā)展和改革局 | 供證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人審批，私募投資基金管理人登記的依據(jù)或參考；從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券及公司債券；在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中，對(duì)有嚴(yán)重失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位予以重點(diǎn)關(guān)注。 | （五）債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平。（六） 國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。第一百二十四條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；（三）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；（五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的真他條件。（六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。7.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 第十條 有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（二）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；（三）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；（四）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。 8.《證券投資基金管理公司管理辦法》第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司,出資或者持有股份占基金管理公司注冊(cè)資本的比例（以下簡(jiǎn)稱持股比例）在5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；（二）持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部控制制度完善；（三）最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為 受到行政處罰或者刑事處罰；（四）沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；（五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；（六）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。9. 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條 持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 3000 萬(wàn)元；（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；（三）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（四）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 ；（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（六）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；（七）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。10.《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六條 任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司：（一）收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；（二）收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；（三）收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為；（四）收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形；（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形。11. 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第三條 從事私募事基金業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。12.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》第六條 進(jìn)行公眾公司收購(gòu)，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有良好的誠(chéng)信記錄，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人為法人的, 應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理機(jī)制。任何人不得利用公眾公司收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。有下列情形之一的，不得收購(gòu)公眾公司:（一）收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；（二）收購(gòu)人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；（三）收購(gòu)人最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為；（四）收購(gòu)入為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形；（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)公眾公司的其他情形。 |
| 6 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 人民銀行清遠(yuǎn)中心支行 | 從嚴(yán)審核在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券 | 《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》第七條 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備下列條件：（1）具有良好的公司治理機(jī)制；（2）核心資本充足率不低于4%；（3) 最近三年持續(xù)盈利；（4）貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足；（5）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；（6）最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為；（7）中國(guó)人民銀行要求的其他條件。根據(jù)商業(yè)銀行的申請(qǐng)，中國(guó)人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個(gè)別條件。第八條 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：（1）具有良好的公司治理機(jī)制；（2) 資本充足率不低于10%；（3）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；（4) 最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為；（5）中國(guó)人民銀行要求的其他條件。 第十一條 政策性銀行發(fā)行金融債券 應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件（1）金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告；（2）發(fā)行人近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；（3）金融債券發(fā)行辦法；（4）承銷協(xié)議；（5）中國(guó)人民銀行要求的其他文件 。 |
| 7 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 清遠(yuǎn)銀保監(jiān)分局、市發(fā)展改革局、市工業(yè)和信息化局、市財(cái)政局、市商務(wù)局、市市場(chǎng)監(jiān)管局等相關(guān)部門 | 依法限制設(shè)立融資性坦保公司；依法限制任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 | 1.《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》第三條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)以安全性、流動(dòng)性、收益性為經(jīng)營(yíng)原則，建立市場(chǎng)化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營(yíng)模式。融資性擔(dān)保公司與企業(yè)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)等客戶的業(yè)務(wù)往來(lái)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信的原則，并遵守合同的約定.第九條 設(shè)立融資性擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程.（二）有具備持續(xù)出資能力的股東。（三) 有符合本辦法規(guī)定的注冊(cè)資本。（四）有符合任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和合格的從業(yè)人員。（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（六）有符合要求的營(yíng)業(yè) 場(chǎng)所。（七） 監(jiān)管部門規(guī)定的其他審慎性條件。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的資格管理辦法由融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會(huì)議另行制定。2.《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》 第五條 融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有完全民事行為能力；（二）遵紀(jì)守法，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽(yù)；（三） 熟悉經(jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī)，具有良好的合規(guī)意識(shí)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)；（四）具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力。第六條 下列人員不得擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：（一）有故意或重大過(guò)失犯罪記錄的；（二） 因違反職業(yè)操守或者工作嚴(yán)重失職給所任職的機(jī)構(gòu)造成重大損失或者惡劣影響的；（三） 最近五年擔(dān)任因違法經(jīng)營(yíng)而被撤銷、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；（四）曾在履行工作職責(zé)時(shí)有提供虛假信息等違反誠(chéng)信原則行為，或指使、參與所任職機(jī)構(gòu)對(duì)抗依法監(jiān)管或案件查處，情節(jié)嚴(yán)重的；（五）被取消董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格或禁止從事?lián)；蚪鹑谛袠I(yè)工作的年限未滿的；（六） 提交虛假申請(qǐng)材料或明知不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采用欺騙、 賄賂等不正當(dāng)手段獲得任職資格核準(zhǔn)的；（七）個(gè)人或配偶有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)的；（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。3.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》 第二條 本辦法所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱金融機(jī)構(gòu)）,是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、外國(guó)銀行分行等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、貸款公司、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、?。ㄗ灾螀^(qū)）農(nóng)村信用社聯(lián)合社、農(nóng)村資金互助社、外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)以及經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的董事(理事) 和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。 第三條 本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指金融機(jī)構(gòu)總部及分支機(jī)構(gòu)管理層中對(duì)該機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的各類人員。 第九條 金融機(jī)構(gòu)擬任、現(xiàn)任董事（理事）和高級(jí)管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，視為不符合本辦法第八條第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定之條件：（一）有故意或重大過(guò)失犯罪記錄的；（二）有違反社會(huì)公德的不良行為，造成惡劣影響的；（三）對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的；（四）擔(dān)任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照機(jī)構(gòu)的董事（理事）或高級(jí)管理人員的，但能夠證明本人對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的除外 ；（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大損失或者惡劣影響的；（六）指使、參與所任職機(jī)構(gòu)不配合依法監(jiān)管或案件查處的；（七）被取消終身的董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門有處罰累計(jì)達(dá)到兩次以上的；（八）有本辦法規(guī)定的不具備任職資格條件的情形，采用不正當(dāng)手段獲得任職資格核準(zhǔn)的。 4.《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》第七條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和履行職務(wù)必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。 |
| 8 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 清遠(yuǎn)銀保監(jiān)分局 | 供設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購(gòu)商業(yè)銀行審批時(shí)審慎性參考 。 | 《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》第九條 擬設(shè)外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國(guó)銀行應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄；（2）擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國(guó)銀行具有從事國(guó)際金融活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)；（3）具有有效的反洗錢制度；(4) 擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國(guó)銀行受到所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的高效監(jiān)管，并且其申請(qǐng)經(jīng)所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局同意；（5）國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國(guó)銀行所在國(guó)家或者地區(qū)應(yīng)當(dāng)具有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且其金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立良好的監(jiān)督管理合作機(jī)制。 |
| 9 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市國(guó)資委、市財(cái)政局 | 中止境內(nèi)國(guó)有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或終止股權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格。 | 《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》第三十四條 國(guó)有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，要求上市公司在發(fā)生以下情形之一時(shí)，終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，自發(fā)生之日起一年內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予新的股權(quán)，激勵(lì)對(duì)象也不得根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行使權(quán)利或獲得收益：（1）企業(yè)年度績(jī)效考核達(dá)不到股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)；（2）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或部門、監(jiān)事會(huì)或?qū)徲?jì)部門對(duì)上市公司業(yè)績(jī)或年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告提出重大異議；（3）發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)管及其他有關(guān)部門處罰。第三十五條 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象有以下情形之一的，上市公司國(guó)有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，提出終止授予新的股權(quán)并取消其行權(quán)資格；（1）違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；(2)任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，給上市公司造成損失的。 |
| 10 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 國(guó)家外匯管理局清遠(yuǎn)市中心支局 | 供外匯額度核準(zhǔn)與管理時(shí)審慎性參考。 | 《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年）》 第二部分第（一）發(fā)揮政府誠(chéng)信建設(shè)示范作用。各級(jí)人民政府首先要加強(qiáng)自身誠(chéng)信建設(shè)，以政府的誠(chéng)信施政，帶動(dòng)全社會(huì)誠(chéng)信意識(shí)的樹(shù)立和誠(chéng)信水平的提高。在行政許可、政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請(qǐng)政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展。 |
| 11 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 人民銀行清遠(yuǎn)中心支行、清遠(yuǎn)銀保監(jiān)分局 | 供金融機(jī)構(gòu)融資授信時(shí)審慎性參考。 | 1. 《征信業(yè)管理?xiàng)l例》第十三條 采集個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)信息主體本人同意，未經(jīng)本人同意不得采集。但是，依照法律、行政法規(guī)規(guī)定公開(kāi)的信息除外。企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其履行職務(wù)相關(guān)的信息，不作為個(gè)人信息。2.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》第十五條 金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。金融債券發(fā)行后信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對(duì)該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評(píng)級(jí)。如發(fā)生影響該金融債券信用評(píng)級(jí)的重大事項(xiàng)，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)調(diào)整該金融債券的信用評(píng)級(jí)，并向投資者公布。3.《貸款通則》第十七條 借款人申請(qǐng)貸款，應(yīng)當(dāng)具備產(chǎn)品有市場(chǎng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有效益、不擠占挪用信貸資金、恪守信用等基本條件，并且應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）有按期還本付息的能力，原應(yīng)付貸款利息和到期貸款已清償；沒(méi)有清償?shù)模呀?jīng)做了貸款人認(rèn)可的償還計(jì)劃。（2）除自然人和不需要經(jīng)工商部門核準(zhǔn)登記的事業(yè)法人外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)工商部門辦理年檢手續(xù)。（3）已開(kāi)立基本賬戶或一般存款賬戶。(4) 除國(guó)務(wù)院規(guī)定外，有限責(zé)任公司和股份有限公司對(duì)外股本權(quán)益性投資累計(jì)額未超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的50%。（5）借款人的資產(chǎn)負(fù)債率符合貸款人的要求。（6）申請(qǐng)中期、長(zhǎng)期貸款的，新建項(xiàng)目的企業(yè)法人所有者權(quán)益與項(xiàng)目所需總投資的比例不低于國(guó)家規(guī)定的投資項(xiàng)目的資本金比例。第二十二條 貸款人的權(quán)利 根據(jù)貸款條件和貸款程序自主審查和決定貸款，除國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的穩(wěn)定貸款外，有權(quán)拒絕任何單位和個(gè)人強(qiáng)令其發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保。（1）要求借款人提供與借款相關(guān)的資料；（2）根據(jù)借款人的條件，決定貸與不貸、貸款金額 、期限和利率等；（3）了解借款人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)；（4）依合同約定從借款人賬戶上劃收貸款本金和利息；（5）借款人未能履行借款合同規(guī)定義義務(wù)的，貸款人有權(quán)依合同約定要求借款人提前歸還貸款或停止支付借款人尚未使用的貸款；(6) 在貸款將受或己受損失時(shí)，可依據(jù)合同規(guī)定，采取使貸款免受損失的措施。4.《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年）》第二部分第（一）條 發(fā)揮政府誠(chéng)信建設(shè)示范作用。各級(jí)人民政府首先要加強(qiáng)自身誠(chéng)信建設(shè)，以 政府的誠(chéng)信施政，帶動(dòng)全社會(huì)誠(chéng)信意識(shí)的樹(shù)立和誠(chéng)信水平的提高。在行政許可、政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請(qǐng)政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展。5.《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》 四（十五）、建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立"黑名單"制度（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） |
| 12 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市發(fā)展改革局、市商務(wù)局、清遠(yuǎn)海關(guān)、市稅務(wù)局、市市場(chǎng)監(jiān)管局 | 享受優(yōu)惠性政策認(rèn)定參考。 | 《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年）》 第五部分第一條；完善以獎(jiǎng)懲制度為重點(diǎn)的社會(huì)信用體系運(yùn)行機(jī)制運(yùn)行機(jī)制是保障社會(huì)信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)，其中，守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制直接作用于各個(gè)社會(huì)主體信用行為，是社會(huì)信用體系運(yùn)行的核心機(jī)制。（一）構(gòu)建守信激勵(lì)和失信懲戒制。加強(qiáng)對(duì)守信主體的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。加大對(duì)守信行為的表彰和宣傳力度。按規(guī)定對(duì)誠(chéng)信企業(yè)和模范個(gè)人給予表彰，通過(guò)新聞媒體廣泛宣傳，營(yíng)造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財(cái)政、金融、環(huán)境保護(hù)、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、商務(wù)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、安全監(jiān)管、海關(guān)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等部門，在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)過(guò)程中,要深化信用信息和信用產(chǎn)品的應(yīng)用,對(duì)誠(chéng)實(shí)守信者實(shí) 行優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序等"綠色通道"支持激勵(lì)政策。加強(qiáng)對(duì)失信主體的約 束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)各級(jí)人民政府在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對(duì)象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行政許可申請(qǐng)人信用承諾制度，并開(kāi)展申請(qǐng)人信用審查，確保申請(qǐng)人在政府推薦的征信機(jī)構(gòu)中有信用記錄，配合征信機(jī)構(gòu)開(kāi)展信用信息采集工作。推動(dòng)形成市場(chǎng)性約束和懲戒。制定信用基準(zhǔn)性評(píng)價(jià)指 標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，完善失信信息 錄和披露制度 ，使失信者在市場(chǎng)交易中受到制約。推動(dòng)形成行業(yè)性約束和懲戒。通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)制定行業(yè)自律規(guī)則并監(jiān)督會(huì)員遵守。對(duì)違規(guī)的失信者按照情節(jié)輕重，對(duì)機(jī)構(gòu)會(huì)員和個(gè)人會(huì)員實(shí)行警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等懲戒措施。推動(dòng)形成社會(huì)性約束和懲戒。完善社會(huì)輿論監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)失信行為的披露和曝光，發(fā)揮群眾評(píng)議討論、批評(píng)報(bào)道等作用，通過(guò)社會(huì)的道德譴責(zé)，形成社會(huì)震懾力，約束社會(huì)成員的失信行為。建立失信行為有獎(jiǎng)舉報(bào)制度。切實(shí)落實(shí)對(duì)舉報(bào)人的獎(jiǎng)勵(lì)，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。建立多部門、跨地區(qū)信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制。通過(guò)信用信息交換共享，實(shí)現(xiàn)多部門、跨地區(qū)信用獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)，使守信者處處受益、失信者寸步難行。 |
| 13 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市發(fā)展改革局、市財(cái)政局、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、市交通運(yùn)輸局、市水務(wù)局、人民銀行清遠(yuǎn)中心支行 | 依法限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。 | 《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第25號(hào)）第十七條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力、融資實(shí)力以及信用狀況良好的法人或者其他組織作為特許經(jīng)營(yíng)者。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)參與競(jìng)爭(zhēng)的法人或其他組織共同制定投融資方案。特許經(jīng)營(yíng)者選擇應(yīng)當(dāng)符合內(nèi)外資準(zhǔn)入等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定。依法選定的特許經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公示。第五十三條 特許經(jīng)營(yíng)者違反法律、行政法規(guī)和國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重危害公共利益，或者造成重大質(zhì)量、安全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正并依法予以行政處罰；拒不改正、情節(jié)嚴(yán)重的，可以終止特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第五十六條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)及其他從業(yè)人員的不良行為建立信用記錄，納入全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)。對(duì)嚴(yán)重違法失信行為依法予以曝光，并會(huì)同有關(guān)部門實(shí)施聯(lián)合懲戒。 |
| 14 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市自然資源局 | 依法限制取得政府供應(yīng)土地 | 1.《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[ 2014 ] 20 號(hào)）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立"黑名單" 制度。對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止,對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。 2.《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2015] 51號(hào)） 建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。各級(jí)人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報(bào)告 嵌入行政管理和公共服務(wù)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會(huì)等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、行政審批、資質(zhì)認(rèn)定、享受財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負(fù)責(zé)人任職資格審查、政府采購(gòu) 、政府購(gòu)買服務(wù)、銀行信貸、招標(biāo)投標(biāo)、國(guó)有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費(fèi)、外匯管理、勞動(dòng)用工、價(jià)格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費(fèi)品安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽(yù)稱號(hào)等方面，建立跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和失信約束機(jī)制，對(duì)違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)"黑名單"制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)將申請(qǐng)人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。3.《企業(yè)信息公示暫行條例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第654號(hào)） 第十八條 縣級(jí)以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立健全信用約束機(jī)制，在政府采購(gòu)、工程招投標(biāo)、國(guó)有土地出讓、授予榮譽(yù)稱號(hào)等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者嚴(yán)重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 |
| 15 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市發(fā)展改革局、市工業(yè)和信息化局、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、市交通運(yùn)輸局、市水利局、市商務(wù)局 | 依法限制參與政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng)。 | 1.《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》（國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)令第30號(hào)，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第23號(hào)） 第二十條 資格審查應(yīng)主要審查潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人是否符合下列條件:（一）具有獨(dú)立訂立合同的權(quán)利；（二）具有履行合同的能力，包括專業(yè)、技術(shù)資格和能力，資金、設(shè)備和其他物質(zhì)設(shè)施狀況，管理能力，經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)和相應(yīng)的從業(yè)人員；（三）沒(méi)有處于被責(zé)令停業(yè)，投標(biāo)資格被取消，財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)；（四）在最近三年內(nèi)沒(méi)有騙取中標(biāo)和嚴(yán)重違約及重大工程質(zhì)量問(wèn)題；（五）國(guó)家規(guī)定的其他資格條件。資格審查時(shí)，招標(biāo)人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人，不得對(duì)潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇。任何單位和個(gè)人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投標(biāo)人的數(shù)量。2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》（ 國(guó)發(fā)[2014]21號(hào)）招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域信用建設(shè)。擴(kuò)大招標(biāo)投標(biāo)信用信息公開(kāi)和共享范圍，建立涵蓋招標(biāo)投標(biāo)情況的信用評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，健全招標(biāo)投標(biāo)信用信息公開(kāi)和共享制度。進(jìn)一步貫徹落實(shí)招標(biāo)投標(biāo)違法行為記錄公告制度，推動(dòng)完善獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制。依托電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)及其公共服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)和合同履行等信用信息的互聯(lián)互通、實(shí)時(shí)交換和整合共享。鼓勵(lì)市場(chǎng)主體運(yùn)用基本信用信息和第三方信用評(píng)價(jià)結(jié)果，并將其作為投標(biāo)人資格審查、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)和合同簽訂的重要依據(jù)。3.《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2015]51號(hào)） 建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。各級(jí)人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報(bào)告嵌入行政管理和公共服務(wù)的各領(lǐng)域、 各環(huán)節(jié),作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會(huì)等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能,在市場(chǎng)準(zhǔn)入、行政審批、資質(zhì)認(rèn)定、享受財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負(fù)責(zé)人任職資格審查、政府采購(gòu)、政府購(gòu)買服務(wù)、銀行信貸、招標(biāo)投標(biāo)、國(guó)有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費(fèi)、外匯管理、勞動(dòng)用工、價(jià)格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費(fèi)品安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽(yù)稱號(hào)等方面，建立跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和失信約束機(jī)制，對(duì)違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)"黑名單" 制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)將申請(qǐng)人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。 |
| 16 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市交通運(yùn)輸局 | 依法限制受讓收費(fèi)公路權(quán)益 | 《收費(fèi)公路權(quán)益轉(zhuǎn)讓辦法》第十二條 公路收費(fèi)權(quán)的受讓方應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）財(cái)務(wù)狀況良好，企業(yè)所有者權(quán)益不低于受讓項(xiàng)目實(shí)際造價(jià)的35%；（二）商業(yè)信譽(yù)良好，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中無(wú)重大違法違規(guī)行為；（三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。單獨(dú)轉(zhuǎn)讓公路廣告經(jīng)營(yíng)權(quán)、服務(wù)設(shè)施經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)，其受讓方應(yīng)當(dāng)具備的條件，按照地方性法規(guī)和省級(jí)人民政府規(guī)章執(zhí)行。 |
| 17 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 清遠(yuǎn)海關(guān) | 依法限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè) | 1.《關(guān)于公布〈海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)〉的公告》（海關(guān)總署公告2014年第82號(hào)）《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(一般認(rèn)證)》第（九）項(xiàng) 未有不良外部信用：企業(yè)或者其企業(yè)法定代表人(負(fù)責(zé)人)、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)1年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢查檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經(jīng)營(yíng)異常名單、失信企業(yè)或者人員名單。黑名單企業(yè)、人員?！逗ｊP(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(高級(jí)認(rèn)證)》第（九）項(xiàng) 未有不良外部信用：企業(yè)或者其法定代表人(負(fù)責(zé)人)、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)1年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢查檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經(jīng)營(yíng)異常名單、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。 2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]20號(hào)）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立"黑名單"制度對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。 |
| 18 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 清遠(yuǎn)海關(guān)、市市場(chǎng)監(jiān)管局 | 加大進(jìn)出口貨物監(jiān)管力度。 | 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]20號(hào)）（十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立"黑名單"制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） |
| 19 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市應(yīng)急管理局、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局等相關(guān)部門 | 依法限制取得安全生產(chǎn)許可證。 | 1.《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]20號(hào)）（十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立"黑名單"制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） 2.《安全生產(chǎn)許可證條例》 第六條 企業(yè)取得安全生產(chǎn)許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列安全生產(chǎn)條件：（一）建 立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定完備的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；（二）安全投入符合安全生產(chǎn)要求；（三）設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備專職安全生產(chǎn)管理人員；（四）主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)考核合格；（五）特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；（六）從業(yè)人員經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格；（七）依法參加工傷保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)；（八）廠房、作業(yè)場(chǎng)所和安全設(shè)施、設(shè)備、工藝符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的要求；（九）有職業(yè)危害防治措施，并為從業(yè)人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品；（十）依法進(jìn)行安全評(píng)價(jià)；（十一）有重大危險(xiǎn)源檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控措施和應(yīng)急預(yù)案；（十二）有生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案、應(yīng)急救援組織或者應(yīng)急救援人員，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；（十三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 20 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員。 | 市市場(chǎng)監(jiān)管局、清遠(yuǎn)海關(guān) | 依法限制取得生產(chǎn)等許可。 | 1.《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》 第九條 企業(yè)取得生產(chǎn)許可證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）有營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（二）有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員；（三）有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的生產(chǎn)條件和檢驗(yàn)檢疫手段；（四）有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的技術(shù)文件和工藝文件；（五）有健全有效的質(zhì)量管理制度和責(zé)任制度；（六）產(chǎn)品符合有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的要求；(七）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，不存在國(guó)家明令淘汰和禁止投資建設(shè)的落后工藝、高耗能、污染環(huán)境、浪費(fèi)資源的情況。法律、行政法規(guī)有其他規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)符合其規(guī)定。2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]20號(hào)）（十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立"黑名單"制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） |
| 21 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市市場(chǎng)監(jiān)管局、清遠(yuǎn)海關(guān) | 依法加強(qiáng)檢驗(yàn)檢疫信用監(jiān)管。 | 1.《出入境檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》第三條 企業(yè)信用信息包括企業(yè)基本信息、企業(yè)守法信息、企業(yè)質(zhì)量管理能力信息、產(chǎn)品質(zhì)量信息、檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管信息、社會(huì)對(duì)企業(yè)信用評(píng)價(jià)信息以及其他相關(guān)信息。（六）社會(huì)對(duì)企業(yè)信用評(píng)價(jià)信息包括政府管理部門情況通報(bào)、媒體報(bào)道及社會(huì)公眾舉報(bào)投訴等情況。2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]20號(hào)）（十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立"黑名單"制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） 3.《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年）》加強(qiáng)對(duì)失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)各級(jí)人民政府在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對(duì)象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 |
| 22 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市國(guó)資委、市財(cái)政局等相關(guān)部門 | 依法限制擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、懂事、監(jiān)事。 | 《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第二十三條履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有良好的品行；（2）有符合職位要求的專業(yè)知識(shí)和工作能力；（3）有能夠正常履行職責(zé)的身體條件；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合前款規(guī)定情形或者出現(xiàn)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的，履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法予以免職或者提出免職建議。 |
| 23 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市委編辦 | 依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。 | 1.《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)〈事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及企業(yè)等組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法（試行）〉的通知》（中央編辦發(fā)（2015)132號(hào)。第四條 登記事頂要求：（四）法定代表人。應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的中國(guó)公民，且為該單位主要行政負(fù)責(zé)人，年齡一般不超過(guò)70周歲，無(wú)不良信用記錄。擔(dān)任過(guò)其他機(jī)構(gòu)法定代表人的，在任職期間，該機(jī)構(gòu)無(wú)不良信用記錄。黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部在職或退休后擬擔(dān)任法定代表人的，應(yīng)當(dāng)符合干部管理有關(guān)規(guī)定。 2 .《事業(yè)單位登記管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》（中央編辦發(fā)（2014)4號(hào)） 第三十一條 事業(yè)單位法定代表人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有完全民事行為能力的自然人；（二）該事業(yè)單位的主要行政負(fù)責(zé)人；違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產(chǎn)生的事業(yè)單位主要行政負(fù)責(zé)人，不得擔(dān)任事業(yè)單位法定代表人。 |
| 24 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)營(yíng)、行業(yè)主管部門（市發(fā)展改革局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市住建局、市民政局等部門） | 加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查。 | 《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年）》 第五部分第一條；完善以獎(jiǎng)懲制度為重點(diǎn)的社會(huì)信用體系運(yùn)行機(jī)制運(yùn)行機(jī)制是保障社會(huì)信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)，其中，守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制直接作用于各個(gè)社會(huì)主體信用行為，是社會(huì)信用體系運(yùn)行的核心機(jī)制。2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì) 誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào) ）（十） 依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒．對(duì)嚴(yán)重失信主體 ，各地區(qū) 、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資 ，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款 司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入南施。及時(shí)撤銷嚴(yán) 重失信企業(yè)及某法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 |
| 25 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市委網(wǎng)信辦 | 發(fā)動(dòng)主要新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布。 | 1. 《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》第九條 行政機(jī)關(guān)對(duì)符合下列基本要求之一的政府信息應(yīng)當(dāng)主動(dòng)公開(kāi)：（1）涉及公民、法人或者其他組織切身利益的；（2）需要社會(huì)公眾廣泛知曉或者參與的；（3）反映本行政機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能、辦事程序等情況的；（4）其他依照法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)主動(dòng)公開(kāi)的。2 .《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》第一條 互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位從 事互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守憲法、法律和法規(guī)，堅(jiān)持為人民服務(wù)、為社會(huì)主義服務(wù)的方向，堅(jiān)持正確的輿論導(dǎo)向，維護(hù)國(guó)家利益和公共利益。國(guó)家鼓勵(lì)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位傳播有益于提高民族素質(zhì)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的健康、文明的新聞信息。 |
| 26 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市委組織部、市人社局 | 依法限制招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。 | 1. 《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》 第十二條 公務(wù)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)： （一）模范遵守憲法和法律；（二）按照規(guī)定的權(quán)限和程序認(rèn)真履行職責(zé), 努力提高工作效率；（三）全心全意為人民服務(wù)，接受人民監(jiān)督；（四）維護(hù)國(guó)家的安全、榮譽(yù)和利益；（五）忠于職守，勤勉盡責(zé)，服從和執(zhí)行上級(jí)依法作出的決定和命令；（六）保守國(guó)家秘密和工作協(xié)密；（七）遵守紀(jì)律，恪守職業(yè)道德，模范遵守社會(huì)公德（八）清正廉潔，公道正派；（九）法律規(guī)定的其他義務(wù)。 第二十四條 下列人員不得錄用為公務(wù)員（一）曾因犯罪受過(guò)刑事處罰的；（二）曾被開(kāi)除公職的；（三）有法律規(guī)定不得錄用為公務(wù)員的其他情形的。 2.《公務(wù)員錄用規(guī)定（試行）》第十六條 報(bào)考公務(wù)員，應(yīng)當(dāng)具備下列資格條件（四）具有良好的品行；(八)省級(jí)以上公務(wù)員主管部門規(guī)定的擬任職位所要求的資格條件；（九）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 27 | 在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員 | 市委宣傳部、市文明辦 | 依法限制參評(píng)文明單位、道德模范。 | 《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年）》 第五部分第一條；完善以獎(jiǎng)懲制度為重點(diǎn)的社會(huì)信用體系運(yùn)行機(jī)制運(yùn)行機(jī)制是保障社會(huì)信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)，其中，守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制直接作用于各個(gè)社會(huì)主體信用行為，是社會(huì)信用體系運(yùn)行的核心機(jī)制。2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）(十)依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及某法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 |
