QYBG2024026
各縣（市、區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)督管理局，市局機(jī)關(guān)各科室，所屬各事業(yè)單位：
現(xiàn)將《清遠(yuǎn)市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤﹫?zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《工作指引》）印發(fā)給你們，請(qǐng)抓好貫徹落實(shí)?！豆ぷ髦敢纷?024年11月1日起施行，有效期3年。
清遠(yuǎn)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2024年9月9日
清遠(yuǎn)市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤﹫?zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）
執(zhí)法“觀察期”制度是執(zhí)法單位在執(zhí)法“觀察期”內(nèi)對(duì)企業(yè)優(yōu)先采取教育提醒、勸導(dǎo)示范、警示告誡、行政提示、行政指導(dǎo)、行政約談等柔性執(zhí)法方式，謹(jǐn)慎使用行政處罰，引導(dǎo)違法企業(yè)主動(dòng)糾正違法行為、自覺守法的制度。為進(jìn)一步推動(dòng)我市創(chuàng)新包容審慎監(jiān)管方式，努力做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對(duì)市場(chǎng)干擾最小化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定以及國(guó)家、省市有關(guān)文件的精神，結(jié)合我市市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本指引。
一、指導(dǎo)思想
深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹習(xí)近平法治思想，牢固樹立“依法行政、助企為企”執(zhí)法理念，圍繞行政執(zhí)法事前、事中、事后三個(gè)階段，變“懲罰監(jiān)管”為“主動(dòng)服務(wù)”，建立系統(tǒng)性、全過程的行政合規(guī)服務(wù)和指導(dǎo)機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)有效防控行政違法風(fēng)險(xiǎn)，減少或者及時(shí)糾正違法行為，降低被行政處罰風(fēng)險(xiǎn)，讓執(zhí)法既有力度又有溫度，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一，營(yíng)造有利于創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)的良好環(huán)境，為全市法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)保障。
二、基本原則
（一）合法合理原則。實(shí)施執(zhí)法“觀察期”制度必須在市場(chǎng)監(jiān)管部門法定職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行，不得超越法定權(quán)限，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不得與國(guó)家政策相抵觸。
（二）鼓勵(lì)創(chuàng)新原則。深入落實(shí)國(guó)家和省、市實(shí)行包容審慎監(jiān)管的要求，通過轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，推行一系列包容審慎監(jiān)管舉措。
（三）自愿接受原則。充分尊重涉案企業(yè)意見，由涉案企業(yè)自行決定是否適用執(zhí)法“觀察期”制度，不得采取或者變相采取強(qiáng)制性手段以及其他不利于涉案企業(yè)的手段強(qiáng)迫其接受。
（四）適度實(shí)效原則。在執(zhí)法“觀察期”內(nèi)，涉案企業(yè)是合規(guī)整改的責(zé)任主體，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)根據(jù)涉案企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域、違法情形等因素，指導(dǎo)其制定實(shí)施相應(yīng)的合規(guī)措施，堅(jiān)決防止“虛假整改”“紙面合規(guī)”。
三、適用對(duì)象
本市市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)符合國(guó)家和省政策導(dǎo)向、有發(fā)展前景的新業(yè)態(tài)新模式企業(yè)，在其違反市場(chǎng)監(jiān)管秩序后給予一定的執(zhí)法觀察期的，適用本指引。
四、適用情形及例外規(guī)定
（一）適用情形
市場(chǎng)監(jiān)管部門在辦理市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域行政違法案件時(shí)，經(jīng)審查認(rèn)為同時(shí)符合下列條件的，可以適用執(zhí)法“觀察期”制度：
1.案件事實(shí)清楚，證據(jù)充分，法律適用明確；
2.當(dāng)事人積極配合調(diào)查、主動(dòng)供述違法事實(shí)；
3.當(dāng)事人能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度，具備啟動(dòng)執(zhí)法“觀察期”制度的基本條件；
4.當(dāng)事人自愿適用執(zhí)法“觀察期”制度。
（二）例外規(guī)定
當(dāng)事人有以下情形之一的，不適用執(zhí)法觀察期制度：
1.涉及食品、藥品（含醫(yī)療器械、化妝品）、特種設(shè)備、工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全等領(lǐng)域的違法行為；
2.市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域具有較大社會(huì)影響，危害人身財(cái)產(chǎn)安全的重大違法行為；
3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域危害人身財(cái)產(chǎn)安全、市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的重大違法行為；
4.違法行為發(fā)生在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，當(dāng)事人違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的；
5.違法行為造成突發(fā)事件或者造成嚴(yán)重、重大影響的；
6.涉嫌犯罪應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)的；
7.已適用過道歉承諾制度、免罰清單或執(zhí)法觀察期制度，再次出現(xiàn)違法行為的；
8.經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管部門責(zé)令改正，復(fù)查發(fā)現(xiàn)違法行為仍持續(xù)的；
9.拒絕、阻撓監(jiān)督檢查，或者在接受監(jiān)督檢查時(shí)弄虛作假的；
10.有轉(zhuǎn)移、隱匿、使用、毀損、變賣等擅自處理被依法查封、扣押的設(shè)施、設(shè)備行為或者擅自撕毀封條的；
11.近二年以來被查實(shí)的有效舉報(bào)投訴達(dá)三次以上，或者引發(fā)群體性事件，或者造成不良社會(huì)影響的；
12.近二年以來因同類違法行為被處罰兩次以上的；
13.同一時(shí)間檢查發(fā)現(xiàn)存在兩個(gè)或以上違法行為，其中一個(gè)違法行為存在上述情形的；
14.經(jīng)安全檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)的違法行為存在重大事故隱患，且有相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章處罰依據(jù)的；
15.其他法律、法規(guī)、規(guī)章明確禁止給予執(zhí)法觀察期或者涉及危害公共安全、侵害人民群眾生命健康等情形。
五、適用程序
（一）執(zhí)法觀察期啟動(dòng)階段
原則上，案件調(diào)查部門應(yīng)在立案后，審查當(dāng)事人是否可適用執(zhí)法觀察期制度，認(rèn)為可適用的，提出對(duì)當(dāng)事人適用執(zhí)法觀察期制度的具體意見及責(zé)改決定的具體內(nèi)容，由分管執(zhí)法的負(fù)責(zé)人簽發(fā)責(zé)改決定。明確告知當(dāng)事人立即按要求改正違法行為、在執(zhí)法觀察期內(nèi)完成整改的可依法不予處罰的法律后果，引導(dǎo)當(dāng)事人配合柔性執(zhí)法工作，主動(dòng)糾正違法行為。
責(zé)改決定給予整改期限的，以該期限為執(zhí)法觀察期限；給予觀察期時(shí)限一般在十五至六十個(gè)自然日之間，特殊情況可由案件調(diào)查部門根據(jù)案件實(shí)際情況合理確定，但不得超過法定辦案期限。案件調(diào)查部門采取說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等柔性執(zhí)法方式的，應(yīng)做好過程記錄并附卷。
（二）違法行為改正核實(shí)階段
案件調(diào)查部門發(fā)出責(zé)改決定后，應(yīng)在確定的執(zhí)法觀察期內(nèi)合理安排后續(xù)現(xiàn)場(chǎng)核查的時(shí)間和頻次。當(dāng)事人按照責(zé)改決定要求完 成整改，并主動(dòng)提交書面整改完成材料的，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)在收到材料之日起五個(gè)工作日內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查核實(shí)其整改完成情況。當(dāng)事人未在執(zhí)法觀察期內(nèi)主動(dòng)提交書面整改完成材料的，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法觀察期截止之日起五個(gè)工作日內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)其整改完成情況，并將有關(guān)核實(shí)情況形成證據(jù)附卷，以備后續(xù)辦理。
（三）處罰建議及決定階段
案件調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)梳理前期收集固定的違法行為證據(jù)材料、柔性執(zhí)法材料、當(dāng)事人整改材料、整改核實(shí)材料等，根據(jù)當(dāng)事人收到責(zé)改決定后是否按要求改正其違法行為、觀察期內(nèi)是否配合柔性執(zhí)法、整改是否完成以及觀察期內(nèi)是否出現(xiàn)新的市場(chǎng)監(jiān)管違法行為等情況，對(duì)當(dāng)事人提出依法不予處罰、應(yīng)予行政處罰以及給予何種程度的行政處罰的初步意見，并按法定程序作出最終決定。
對(duì)當(dāng)事人無正當(dāng)理由而未能立即按要求改正違法行為，或者拒不配合柔性執(zhí)法工作，或者在觀察期內(nèi)未能完成整改，或者未能減少或消除違法行為的危害后果，或者在觀察期內(nèi)出現(xiàn)新的違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法予以行政處罰。
六、工作要求
（一）強(qiáng)化溝通協(xié)作和監(jiān)督。案件調(diào)查部門與業(yè)務(wù)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部溝通協(xié)作以及監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)格依法依規(guī)適用執(zhí)法觀察期制度，不得侵犯行政相對(duì)人的合法權(quán)益，不得選擇性運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段。對(duì)于依法應(yīng)當(dāng)實(shí)施行政處罰或者不符合運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段的其他情形，不得擅自運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段以教代罰。
（二）依法推進(jìn)包容審慎監(jiān)管。當(dāng)事人違法行為不適用本指引的，仍可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合當(dāng)事人改正違法行為等案件事實(shí)情況作出從輕或減輕處罰或者不予行政處罰的決定。當(dāng)事人已適用過本指引的，無正當(dāng)理由一般不再適用，確需適用的，需按程序提交法制審核決定。
七、實(shí)施時(shí)間
本指引由清遠(yuǎn)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。本指引自2024年11月1日起實(shí)施，有效期3年?！肚暹h(yuǎn)市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤﹫?zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》實(shí)施后，法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級(jí)文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
